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银禧科技收购兴科食言业绩 交易对手补偿拖延收监管函

祖【国】【经】济网首【都】5月21讯 深圳证券交易【所】网站近【发】布关【于】【对】许黎明、高炳义【的】监管函(创业板监管函〔2020〕第71号)。广东银禧科技股份【有】限公司(【以】【下】简称“银禧科技”,300221.SZ)【于】2017【年】1月【以】【发】【行】股份及支付现金【的】【方】式收购许黎明、高炳义等4名交易【对】手【方】(【以】【下】合称“交易【对】手【方】”)持【有】【的】兴科电【子】科技【有】限公司(【以】【下】简称“兴科电【子】”)66.20%股权。交易【对】手【方】与银禧科技签署【了】《广东银禧科技股份【有】限公司与认购【方】【之】业绩承诺补偿协议》(简称《业绩承诺补偿协议》),承诺兴科电【子】2016至2018【年】度扣除非【经】常性损益【后】【的】净利润【分】别【不】低【于】2.00亿元、2.40亿元【和】2.90亿元,合计【不】低【于】7.30亿元,如兴科电【子】未完【成】业绩承诺,交易【对】手【方】按照交易【中】各【自】转让【的】兴科电【子】股权比例计算应补偿股份【可】【能】现金数;利润补偿期【有】现金【分】红【的】,需无偿返【还】【在】补偿实施【时】已累计获【得】【的】【分】红收益。

根据立信【会】计师【事】务【所】(特殊普通合伙)【于】2019【年】4月25【出】具【的】《关【于】兴科电【子】科技【有】限公司2018【年】度业绩承诺完【成】情况【的】专项审核报告》,兴科电【子】2016【年】至2018【年】累计达【成】净利润【为】-5609万元,未达【成】承诺业绩。根据银禧科技【于】2019【年】4月26披露【的】《关【于】兴科电【子】科技【有】限公司相关承诺【方】【对】公司【进】【行】业绩补偿【的】公告》,许黎明、高炳义应补偿银禧科技【的】金额【分】别【为】18946.22万元、15181.27万元,应【分】别返【还】【分】红款234.94万元、188.24万元。银禧科技【于】2019【年】4月28向许黎明、高炳义等【人】【出】具【了】《关【于】履【行】业绩补偿承诺【的】通知》,按照《业绩承诺补偿协议》规【定】,许黎明、高炳义等【人】应【在】2019【年】5月15【前】向祖【国】证券登记结算【有】限责任公司申请将其业绩补偿股份划转至银禧科技回购专户并将需【要】补偿【的】现金补支付【到】银禧科技指【定】账户。

根据银禧科技披露【的】业绩补偿【进】展相关公告,许黎明、高炳义【于】2019【年】6月14向银禧科技履【行】【了】股份补偿义务,【于】2019【年】9月26至2020【年】4月14期间陆续向银禧科技支付【了】应补偿【的】现金并返【还】【了】现金【分】红款。许黎明、高炳义未【在】《业绩承诺补偿协议》约【定】【的】期限内及【时】履【行】业绩承诺补偿义务,直至2020【年】4月14才履【行】完毕补偿义务。

许黎明、高炳义【作】【为】银禧科技重【大】资【产】重组交易【对】手【方】及业绩补偿承诺【人】,未【能】诚实守信,违反【了】深圳证券交易【所】《创业板股票【上】市规则(2018【年】11月修订)》第1.4条、第2.11条、第11.11.1条【和】《创业板【上】市公司规范运【作】指引(2015【年】修订)》第4.1.4条【的】规【定】。请许黎明、高炳义充【分】重视【上】述【问】题,吸取教训,杜绝【上】述【问】题【的】再次【发】【生】。

兴科电【子】科技【有】限公司【成】立【于】2014【年】6月04,注册【地】位【于】东莞市虎门镇怀德社区怀北【大】【道】兴科【工】业园,【法】【定】代表【人】【为】蒋宝坤。【经】营范围包括【生】【产】【和】销售电【子】配件、电器零配件、电【子】连接器、电【子】设备、【自】【动】化设备、光伏设备、照明器具;光电元器件【的】研【发】、设计【和】销售;消费电【子】【产】品【的】塑胶类精密模具及精密零组件【的】加【工】【和】销售等。

银禧科技创立【于】1997【年】(股票简称:银禧科技,代码300221),【是】【一】【家】集高性【能】高【分】【子】货币材料研【发】、【生】【产】【和】销售【于】【一】体【的】【我】【国】级高货币技术企业。【经】【过】10【多】【年】【的】【发】展,公司【在】东莞虎门、【道】滘【和】苏州吴【中】建立【了】【生】【产】研【发】基【地】,形【成】【年】【产】近7万吨改性高【分】【子】材料【的】【生】【产】【能】力,【成】【为】祖【国】最重【要】【的】高【分】【子】货币材料【生】【产】企业【之】【一】。

当【事】【人】许黎明、高炳义【在】银禧科技收购兴科电【子】【前】【为】兴科电【子】股东,许黎明持股12.48%,高炳义持股10%。收购完【成】【之】【后】许黎明、高炳义【成】【为】银禧科技股东,考虑配套融资【的】情况【下】,许黎明持股2.30%,高炳义持股1.84%。

2017【年】1月10,银禧科技【发】布【发】【行】股份及支付现金购买资【产】并募集配套高丽暨关联交易报告书。【本】次拟收购标【的】公司兴科电【子】系【上】市公司银禧科技持【有】33.80%股权【的】参股公司。【本】次【上】市公司拟【以】【发】【行】股份【和】支付现金相结合【的】【方】式【分】别向胡恩赐、陈智勇、许黎明【和】高炳义购买其持【有】【的】标【的】公司66.20%【的】股权,收购完【成】【后】标【的】公司将【成】【为】【上】市公司【全】资【子】公司。【本】次交易【中】兴科电【子】采【用】收益【法】评估结果,其100%股权【的】评估值【为】17.06亿元。【经】友【好】协商,兴科电【子】66.20%股权【的】交易价格【为】10.85亿元,其【中】【以】现金【方】式支付3.70亿元;【以】【发】【行】股份【方】式支付7.15亿元,【发】【行】股份数【为】6639.46万股。交易【对】【方】承诺标【的】公司2016【年】-2018【年】净利润(扣除非【经】常性损益【后】)【不】低【于】2.00亿元、2.40亿元【和】2.90亿元。【同】【时】,【上】市公司拟采【用】【定】价【发】【行】【的】【方】式向谭颂斌、林登灿【和】银禧科技1号计划非公开【发】【行】股票募集配套高丽,【用】【于】支付【本】次交易现金【对】价及支付【中】介机构服务费【用】。募集配套高丽总额【不】超【过】38720万元,【不】高【于】【本】次拟购买资【产】交易价格【的】100%。

2017【年】1月13,银禧科技【发】布关【于】【发】【行】股份购买资【产】并募集配套高丽暨关联交易【之】标【的】资【产】【过】户完【成】【的】公告。2017【年】1月11,交易【对】【方】胡恩赐、陈智勇、许黎明【和】高炳义将其持【有】【的】兴科电【子】 66.20%【的】股权【过】户至银禧科技名【下】,银禧科技【在】东莞市【工】商【行】政管理局完【成】【上】述【事】项【的】【工】商变更登记,并取【得】【了】换【发】【的】《营业执照》。至此,标【的】资【产】【过】户手续已办理完【成】,银禧科技持【有】兴科电【子】100%【的】股权。

2019【年】10月14,银禧科技公告称,广东银禧科技股份【有】限公司【于】2019【年】10月14召开【的】第四届董【事】【会】第【二】【十】【二】次【会】议,审议通【过】【了】《关【于】【全】资【子】公司兴科电【子】科技减资【的】议案》,【同】意【对】【全】资【子】公司兴科电【子】科技【有】限公司(【以】【下】简称“兴科电【子】科技”)减资1亿元【国】【人】币,兴科电【子】科技【的】注册资【本】将由1.8亿元【国】【人】币减少至8000万元【国】【人】币。2019【年】12月4,银禧科技公告称,广东银禧科技股份【有】限公司【全】资【子】公司兴科电【子】科技【有】限公司将其持【有】【的】兴科电【子】科技(香港)【有】限公司100%股权【全】【部】转让给公司控股【子】公司银禧【工】程塑料(东莞)【有】限公司,转让价格【为】港币500万元(折合【国】【人】币442.99万元)。

2019【年】12月19,银禧科技【发】布关【于】兴科电【子】科技【有】限公司股权转让【的】公告。广东银禧科技股份【有】限公司将【全】资【子】公司兴科电【子】科技【有】限公司100%股权【全】【部】转让给蒋宝坤先【生】,转让价格【为】【国】【人】币950万元。截止评估基准,【在】评估报告【所】列假设【和】限【定】条件【下】,兴科电【子】科技【有】限公司净资【产】【为】949.04万元。截至2019【年】12月4,【经】立信【会】计师【事】务【所】(特殊普通合伙)审计【的】净资【产】【为】489.04万元。

2020【年】4月15,银禧科技【发】布关【于】收【到】兴科电【子】科技原股东【部】【分】业绩补偿款【的】公告。公司【于】2019【年】6月14完【成】回购注销胡恩赐、许黎明、高炳义【的】股份共计5225.18万股(5.63亿元),胡恩赐、许黎明、高炳义其股份补偿义务已完【成】。【同】【时】,截至【本】公告【出】具,许黎明、高炳义【的】业绩补偿义务已【全】【部】履【行】完毕。其【中】,涉及许黎明、高炳义【的】【部】【分】如【下】:

(1)2019【年】9月26,许黎明、高炳义已向公司支付现金补偿款合计623.51万元,其【中】许黎明支付【的】现金补偿款金额【为】346.15万元;高炳义支付【的】现金补偿款金额【为】 277.36万元。

(2)2019【年】12月4,公司收【到】胡恩赐、许黎明、高炳义现金补偿款合计1.13亿元,其【中】胡恩赐【的】现金补偿款【为】6787.46万元,许黎明【的】现金补偿款金额【为】2480.22万元,高炳义【的】现金补偿款金额【为】 1987.36万元。

(3)2020【年】1月21,公司收【到】许黎明现金补偿款600万元。

(4)2020【年】2月26,公司收【到】许黎明、高炳义现金补偿款共计2955.66万元,其【中】许黎明【的】现金补偿款2655.66万元,高炳义【的】现金补偿款300万元。

(5)2020【年】3月9,高炳义向公司支付现金补偿款款500万元。

(6)2020【年】3月11,高炳义向公司支付现金补偿款500万元。

(7)2020【年】3月12,高炳义向公司支付现金补偿款408.64万元。

(8)2020【年】3月16,高炳义向公司支付现金补偿款400万元。

(9)2020【年】3月17,高炳义向公司支付现金补偿款500万元。

(10)2020【年】4月14,公司收【到】胡恩赐、许黎明、高炳义业绩补偿款合计2614.84万元,其【中】胡恩赐【的】现金补偿款【为】1357.49万元,许黎明【的】现金补偿款及应退回【分】红金额【为】698.01万元,高炳义【的】现金补偿款及应退回【分】红金额【为】559.34万元。

《创业板股票【上】市规则(2018【年】11月修订)》第1.4条规【定】:【发】【行】【人】、创业板【上】市公司(【以】【下】简称“【上】市公司”)及其董【事】、监【事】、高级管理【人】员、股东、实际控制【人】、收购【人】、重【大】资【产】重组【有】关各【方】等【自】然【人】、机构及其相关【人】员,【以】及保荐机构及其保荐代表【人】、证券服务机构及其相关【人】员应当遵守【法】律、【行】政【法】规、【部】门规章、规范性文件、【本】规则【和】【本】【所】【发】布【的】细则、指引、通知、办【法】、备忘录等相关规【定】(【以】【下】简称“【本】【所】其【他】相关规【定】”),诚实守信,勤勉尽责。

《创业板股票【上】市规则(2018【年】11月修订)》第2.11条规【定】:【上】市公司控股股东、实际控制【人】等相关信息披露义务【人】,应当依【法】【行】使股东权利,【不】【得】滥【用】股东权利损害公司【可】【能】者其【他】股东【的】利益。

公司股东、实际控制【人】、收购【人】等相关信息披露义务【人】,应当按照【有】关规【定】履【行】信息披露义务,【主】【动】配合公司做【好】信息披露【工】【作】,及【时】告知公司已【发】【生】【可】【能】者拟【发】【生】【的】重【大】【事】件,并严格履【行】其【所】【作】【出】【的】承诺。

公司股东、实际控制【人】应当特别注意筹划阶段重【大】【事】项【的】保密【工】【作】。公共媒体【上】【出】现与公司股东、实际控制【人】【有】关【的】、【对】公司股票及其衍【生】品【种】交易价格【可】【能】【产】【生】较【大】影响【的】报【道】【可】【能】者传闻,股东、实际控制【人】应当及【时】【就】【有】关报【道】【可】【能】者传闻【所】涉及【的】【事】项准确告知公司,并积极【主】【动】配合公司【的】调查【和】相关信息披露【工】【作】。

《创业板股票【上】市规则(2018【年】11月修订)》第11.11.1条规【定】:【上】市公司【和】相关信息披露义务【人】应当严格遵守承诺【事】项。公司应当及【时】将公司承诺【事】项【和】相关信息披露义务【人】承诺【事】项单独摘【出】报送【本】【所】备案,【同】【时】【在】【本】【所】指【定】网站【上】单独披露。

公司应当【在】【定】期报告【中】专项披露【上】述承诺【事】项【的】履【行】情况。如【出】现公司【可】【能】者相关信息披露义务【人】【不】【能】履【行】承诺【的】情形,公司应当及【时】披露具体原因【和】董【事】【会】拟采取【的】措施。

《创业板【上】市公司规范运【作】指引(2015【年】修订)》第4.1.4条规【定】:【上】市公司股东【和】实际控制【人】应当严格履【行】其【作】【出】【的】公开声明【和】各项承诺,采取【有】效措施确保承诺【的】履【行】,【不】【得】擅【自】变更【可】【能】者解除。

【以】【下】【为】原文:

关【于】【对】许黎明、高炳义【的】监管函

创业板监管函〔2020〕第71号

许黎明、高炳义:

广东银禧科技股份【有】限公司(【以】【下】简称“银禧科技”)【于】2017【年】1月【以】【发】【行】股份及支付现金【的】【方】式收购许黎明、高炳义等4名交易【对】手【方】(【以】【下】合称“交易【对】手【方】”)持【有】【的】兴科电【子】科技【有】限公司(【以】【下】简称“兴科电【子】”)66.20%股权。交易【对】手【方】与银禧科技签署【了】《广东银禧科技股份【有】限公司与认购【方】【之】业绩承诺补偿协议》(【以】【下】简称《业绩承诺补偿协议》),承诺兴科电【子】2016至2018【年】度扣除非【经】常性损益【后】【的】净利润(【以】【下】简称“净利润”)【分】别【不】低【于】2.00亿元、2.40亿元【和】2.90亿元,合计【不】低【于】7.30亿元,如兴科电【子】未完【成】业绩承诺,交易【对】手【方】按照交易【中】各【自】转让【的】兴科电【子】股权比例计算应补偿股份【可】【能】现金数;利润补偿期【有】现金【分】红【的】,需无偿返【还】【在】补偿实施【时】已累计获【得】【的】【分】红收益。

根据立信【会】计师【事】务【所】(特殊普通合伙)(【以】【下】简称“立信【会】计师【事】务【所】”)【于】2019【年】4月25【出】具【的】《关【于】兴科电【子】科技【有】限公司2018【年】度业绩承诺完【成】情况【的】专项审核报告》,兴科电【子】2016【年】至2018【年】累计达【成】净利润【为】-5609万元,未达【成】承诺业绩。根据银禧科技【于】2019【年】4月26披露【的】《关【于】兴科电【子】科技【有】限公司相关承诺【方】【对】公司【进】【行】业绩补偿【的】公告》,许黎明、高炳义应补偿银禧科技【的】金额【分】别【为】18946.22万元、15181.27万元,应【分】别返【还】【分】红款234.94万元、188.24万元。银禧科技【于】2019【年】4月28向许黎明、高炳义等【人】【出】具【了】《关【于】履【行】业绩补偿承诺【的】通知》,按照《业绩承诺补偿协议》规【定】,许黎明、高炳义等【人】应【在】2019【年】5月15【前】向祖【国】证券登记结算【有】限责任公司申请将其业绩补偿股份划转至银禧科技回购专户并将需【要】补偿【的】现金补支付【到】银禧科技指【定】账户。

根据银禧科技披露【的】业绩补偿【进】展相关公告,【你】【们】【于】2019【年】6月14向银禧科技履【行】【了】股份补偿义务,【于】2019【年】9月26至2020【年】4月14期间陆续向银禧科技支付【了】应补偿【的】现金并返【还】【了】现金【分】红款。【你】【们】未【在】《业绩承诺补偿协议》约【定】【的】期限内及【时】履【行】业绩承诺补偿义务,直至2020【年】4月14才履【行】完毕补偿义务。

【你】【们】【作】【为】银禧科技重【大】资【产】重组交易【对】手【方】及业绩补偿承诺【人】,未【能】诚实守信,违反【了】【本】【所】《创业板股票【上】市规则(2018【年】11月修订)》第1.4条、第2.11条、第11.11.1条【和】《创业板【上】市公司规范运【作】指引(2015【年】修订)》第4.1.4条【的】规【定】。请【你】【们】充【分】重视【上】述【问】题,吸取教训,杜绝【上】述【问】题【的】再次【发】【生】。

【我】【部】提醒【你】【们】:【上】市公司重【大】资【产】重组各【方】必须按照【我】【国】【法】律、【法】规、【本】【所】《创业板股票【上】市规则》等相关规【定】,诚实守信,严格遵守【所】【作】【出】【的】各项承诺。

特此函告

创业板公司管理【部】

2020【年】5月20

(责任编辑:徐【自】立)



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银禧科技;监管函

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最新评论
  • 留言时间:2020-05-22 03:08:34彭浩民 庆贺 处理好与同事的关系,会让工作充满底气;处理好与客户的关系,会让业绩无往不利;处理好与领导的关系,会让前途广阔天地。祝你工作愉快,前途看好。
  • 留言时间:2020-05-14 07:04:39黄皓翔 愿景 铃声是亲切的问候,接听是久别的重逢;信息是心灵的沟通,翻阅是真情的牵挂;关机是美好的思念,回信是真情的体现。祝你幸福,永远快乐!
  • 留言时间:2020-05-25 05:37:05郭景轩 预贺 要“当机立断”,不可“举棋不定”;要“分清主次”,不可“因小失大”;要“适可而止”,不可“得寸进尺”。愿你早日找到好工作!
  • 留言时间:2020-05-15 05:33:55李岩 恭贺 成功没有秘诀,贵在坚持不懈。任何伟大事业,成于毫不松懈。任何未竞工作,毁于半途退却。只有矢志不渝,才有成功喜悦!
  • 留言时间:2020-05-16 23:03:46沈沐凡 喜贺 感谢你们那朋友般的微笑,让我感受到工作中的快乐;感谢你们家人般的亲切,让我感受到工作中的温馨;感谢你们老师般的教导,在工作中不断的学习。
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